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各企業(yè)，機關(guān)各處室：
《濟南市市屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法》已經(jīng)市國資委黨委 ﹝2019﹞第34次會議研究通過，并報市司法局審核登記，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真抓好貫徹落實。
濟南市國資委
2019年11月29日
濟南市市屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范市屬企業(yè)采購行為，提高采購資金使用效益，促進企業(yè)降本增效，防止國有資產(chǎn)流失，防范廉政風險。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標投標法》、《濟南市人民政府關(guān)于進一步加強和規(guī)范公共資源交易管理的意見》、《山東省國資委關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法的通知》等法律法規(guī)，結(jié)合市屬企業(yè)實際，制定本辦法。
第二條 濟南市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)（權(quán)屬企業(yè)指市屬企業(yè)出資的獨資、全資、絕對控股及具有實際控制權(quán)的相對控股企業(yè)）的物資、工程項目建設(shè)和社會服務等采購活動適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的陽光采購，是指市屬企業(yè)通過公開信息發(fā)布、公開評價選取供應商的方式，有償取得物資、工程建設(shè)項目和社會服務的行為。
第四條 本辦法所稱的物資，是指市屬企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等商品。
本辦法所稱的工程建設(shè)項目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務）等工程建設(shè)項目。
本辦法所稱的社會服務，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項目以外的其他各類專業(yè)服務。
第五條 本辦法所稱的市屬企業(yè)陽光采購服務平臺（以下簡稱“服務平臺”），是指由濟南市公共資源（國有產(chǎn)權(quán)）交易中心（濟南產(chǎn)權(quán)交易中心）建設(shè)運營，為市屬企業(yè)實施陽光采購搭建的第三方綜合性服務平臺。
第二章 基本原則
第六條 企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)，市屬企業(yè)作為陽光采購行為主體，享有采購主體的合同權(quán)利、采購行為的自主決策權(quán)利、采購信息的自主發(fā)布權(quán)利以及委托采購的自主選擇權(quán)利。
第七條 市場競爭原則。充分遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，立足企業(yè)采購實際需要，推進采購的決策、管理、監(jiān)督與服務職能相分離、相互監(jiān)督，杜絕不正當市場行為，做到采購行為的公平、公正、誠信，防止權(quán)力濫用，阻斷利益輸送。
第八條 成本效益原則。著力提高市屬企業(yè)采購的規(guī)范性、協(xié)同性和信息化水平，發(fā)揮同質(zhì)類商品集約采購的優(yōu)勢，面向社會優(yōu)質(zhì)資源開展競爭性采購，提高企業(yè)議價能力和市場競爭力，進一步降低采購成本，提升生產(chǎn)保障能力，高質(zhì)高效的滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的需要。
第九條 陽光公開原則。通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息化手段，實現(xiàn)采購信息統(tǒng)一發(fā)布和采購結(jié)果公開，拓寬采購信息發(fā)布渠道，采購環(huán)節(jié)全程留痕，增強采購行為透明度，擴大采購活動監(jiān)督面，確保采購行為陽光、公開、透明。
第十條 資源共享原則?？沙浞掷檬袑倨髽I(yè)陽光采購服務平臺，提升采購資源信息互融互通水平，集聚采購信息、專家、供應商、采購代理機構(gòu)等資源，整合企業(yè)采購需求，形成采購的集聚效應和規(guī)模優(yōu)勢，提高采購質(zhì)量和效率，實現(xiàn)統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一交易。
第十一條 商業(yè)保密原則。對企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來經(jīng)濟利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等，要按照國家知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部商業(yè)保密制度進行管理。
第三章 參與主體
第十二條 陽光采購的參與主體是指在采購活動中享有權(quán)利和承擔義務的各類主體，包括采購人、供應商、采購服務平臺和采購代理機構(gòu)等。
第十三條 采購人是指依法進行采購的市屬企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)。
第十四條 供應商是指向采購人提供物資、工程建設(shè)項目或者社會服務的法人和其他組織。供應商參加市屬企業(yè)采購活動應當具備下列條件:
(一)具有獨立承擔民事責任的能力；
(二)具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；
(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)、售后保障等能力；
(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；
(五)參加采購、招投標等活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄和行賄記錄；
(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十五條 采購服務平臺是指獨立于采購人、供應商，具備社會公信力和組織服務采購活動能力的第三方機構(gòu)?！ ?/span>
第十六條 采購人可根據(jù)情況自主采購或委托服務平臺代理采購。采購代理機構(gòu)應當根據(jù)采購項目的特點和實際需求編制采購文件，參與采購活動。
第四章 制度建設(shè)
第十七條 市屬企業(yè)應根據(jù)本企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定實施陽光采購的制度辦法，并以適當方式在企業(yè)內(nèi)部公開。
第十八條 市屬企業(yè)要建立健全企業(yè)陽光采購管理體系，修訂完善物資供應管理、招標管理、供應商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺管理等規(guī)章制度，確保各項制度適時適用、合理有效。
企業(yè)陽光采購管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）企業(yè)陽光采購的統(tǒng)一組織實施部門、審批程序、監(jiān)督部門及責任；
（二）實施陽光采購的操作程序，主要包括編制采購計劃、采購項目立項、實施采購、簽訂合同、采購驗收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)；
（三）明確企業(yè)納入服務平臺陽光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形；
（四）規(guī)定根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理特點以及有特殊要求的物資、服務項目等不適宜進行陽光采購的具體情況，并明確相應的審批、監(jiān)督實施辦法；
（五）對違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。
第十九條 市屬企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應市場化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準確把握采購管理發(fā)展方向，推動采購管理從成本節(jié)約、質(zhì)量控制向價值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，打造集集約采購、供應鏈管理、全生命周期評價于一體的采購管控體系。
第五章 過程管控
第二十條 市屬企業(yè)要加強采購的計劃管理，明確計劃范圍、種類（年度、季度、月度及追加計劃等）、內(nèi)容要求、提報方式、管理部門及要求等。按年編制采購專項預算，并納入財務預算管理。對預算外的采購項目，應按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行審批程序。要利用信息化手段，進一步強化對權(quán)屬企業(yè)采購行為的預算管控力度，提高采購計劃執(zhí)行的準確度。
第二十一條 市屬企業(yè)應將招標采購作為主要采購方式，并規(guī)范各種采購方式的適用范圍，明確采購工作程序、流程，嚴格按照采購、招投標、國有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)組織實施采購工作，確保必要的步驟不省、環(huán)節(jié)不少，規(guī)范有序。
第二十二條 市屬企業(yè)要按照公開透明的原則，通過采購服務平臺實時發(fā)布采購需求信息，及時披露采購項目情況。
第二十三條 市屬企業(yè)可根據(jù)采購項目的特殊要求，規(guī)定供應商的特定條件，但不得要求或者標明特定的供應商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇。
第二十四條 市屬企業(yè)要加強供應商管理，制定供應商準入標準，建立綜合評價體系，企業(yè)各部門按照職責權(quán)限分別負責供應商資格審核批準、動態(tài)管理等工作，保證供應商信息真實、資質(zhì)可靠。
第二十五條 市屬企業(yè)要加強采購合同管理，應根據(jù)中標或成交結(jié)果簽訂采購合同，企業(yè)內(nèi)部各部門應根據(jù)職責對簽署合同涉及的價格、票據(jù)、配送、驗收等分別進行審核，并由企業(yè)內(nèi)部法務部門對采購合同進行合規(guī)性審核。
第二十六條 市屬企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗工作，檢驗部門對檢驗結(jié)果的公正性和準確性負責，重要物資根據(jù)實際情況組織相關(guān)部門開展聯(lián)合檢驗。加強采購工作質(zhì)量跟蹤管理，建立覆蓋所采購的物資、建設(shè)項目和服務項目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評價體系和信用等級激勵機制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購合同約定和供應商動態(tài)管理規(guī)定處理外，還要將評價結(jié)果反饋服務平臺。
第二十七條 市屬企業(yè)要加強采購項目結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應商的對賬管理，定期進行賬務核對、調(diào)整未達賬項，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務明確。進一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財務風險。
第二十八條 服務平臺要按照“高效服務、陽光透明、資源共享、守法誠信”的原則，依照雙方約定的標準、條件、時限開展采購項目服務。
第六章 服務平臺管理
第二十九條 服務平臺要加強軟硬件設(shè)施建設(shè)，制定嚴格管理制度，規(guī)范服務流程，依法依規(guī)提供服務，保障各項采購活動順利開展。自覺接受采購活動各參與方及市國資委等方面的監(jiān)督，提升服務質(zhì)量與水平。保證所開展的采購活動（過程）符合濟南市公共資源交易中心及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)要求。
第三十條 服務平臺要通過建設(shè)信息發(fā)布、招投標、專家評審、結(jié)果確認與公布等功能的信息系統(tǒng)，為市屬企業(yè)陽光采購提供透明化、信息化、智能化平臺服務。服務平臺利用集合信息功能，幫助企業(yè)拓寬采購渠道，集合購買力，集聚供應商信息和專家資源，為市屬企業(yè)提供范圍更廣泛的產(chǎn)品、質(zhì)量、價格、服務等供應鏈相關(guān)信息。
第三十一條 市屬企業(yè)委托服務平臺組織實施采購業(yè)務的，應提前提交供應商資格標準，參加服務平臺組織的供應商資格審查。
第三十二條 服務平臺要為市屬企業(yè)采購活動提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場所設(shè)施和遠程操控等服務，承擔市屬企業(yè)陽光采購服務平臺的日常運行和維護工作。要加大宣傳培訓力度，積極主動為市屬企業(yè)提供與服務平臺對接所需的技術(shù)支持和培訓服務。支持市屬企業(yè)采購信息系統(tǒng)無障礙接入服務平臺。
第三十三條 服務平臺要建立市屬企業(yè)采購信息共享數(shù)據(jù)庫，包括采購商品信息庫、供應商信息庫、交易信息數(shù)據(jù)庫、評標評審專家?guī)?、采購代理機構(gòu)庫等，為采購管理提供信息支撐；配套建設(shè)供應商、評審專家和采購代理機構(gòu)誠信評價體系，建立采購活動檔案，為市屬企業(yè)采購監(jiān)管提供支持。
第三十四條 服務平臺要依法依規(guī)建立供應商黑名單制度，在服務平臺建設(shè)誠信評價體系的基礎(chǔ)上，設(shè)立對供應商違約失信行為的懲戒標準和工作程序，對于違背誠信原則、有直接或間接損害采購人權(quán)益行為的供應商，應根據(jù)對采購人造成損害的情況，給予相應的懲戒直至實施采購禁入。
第三十五條 市屬企業(yè)委托服務平臺實施的陽光采購項目，應按以下程序?qū)嵤?/span>
（一）采購人根據(jù)采購計劃，向服務平臺提出具體的采購需求；
（二）采購人通過服務平臺、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站，并按照相關(guān)法律法規(guī)同時在指定的網(wǎng)絡或其他媒介發(fā)布采購公告；
（三）服務平臺按照相關(guān)采購方式的程序規(guī)定，為采購人提供信息系統(tǒng)、場地設(shè)施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務；
（四）服務平臺組織參與采購活動的相關(guān)各方，按照采購相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范開展資格查驗、開標評標、結(jié)果確認公示等采購活動；
（五）采購活動完成后，服務平臺組織采購人和供應商簽訂采購合同，并向采購主體出具受托采購完成證明；
（六）服務平臺將采購過程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。
第七章 監(jiān)督管理
第三十六條 市國資委應對市屬企業(yè)實施陽光采購情況進行監(jiān)督檢查，對企業(yè)違反本辦法采購造成國有資產(chǎn)損失的，要依法依規(guī)追究相關(guān)責任人的責任。
第三十七條 市屬企業(yè)應當建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強對采購業(yè)務制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，加強對企業(yè)采購活動以及相關(guān)參與者的監(jiān)督，切實防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。應當利用內(nèi)部審計等手段，查找采購管理漏洞和內(nèi)控失效情況。對采購過程中發(fā)現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。
第三十八條 采購活動各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會公共利益和其他當事人的合法權(quán)益；不得以任何手段排斥其他供應商參與競爭。
第三十九條 市屬企業(yè)應負責對其權(quán)屬企業(yè)采購事項的監(jiān)督檢查，履行采購管理職責。
第四十條 服務平臺應嚴格履行第三方平臺服務職責，嚴格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高服務工作質(zhì)量。工作人員違反有關(guān)采購法律法規(guī)的，依法依規(guī)追究責任；涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。
第八章 其它
第四十一條 根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理特點或具有特殊要求的物資、服務項目，凡不適宜進行陽光采購的，由企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出決定，應從嚴掌握，強化監(jiān)督，防止發(fā)生違規(guī)違法行為。
第九章 附則
第四十二條 國家相關(guān)部門對有關(guān)項目招投標有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十三條 本辦法自2020年1月1日起施行，有效期至2021年12月31日。
