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濟(jì)南產(chǎn)權(quán)交易中心
增資掛牌交易業(yè)務(wù)流程
第一條 為規(guī)范國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)增量引入投資者的行為,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)資委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)[2005]60號(hào))、《山東省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)、規(guī)則規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)流程。
第二條 本業(yè)務(wù)流程所稱(chēng)增資是指國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)吸收社會(huì)資本增資擴(kuò)股，增量引入投資者的行為。
第三條 增資掛牌由標(biāo)的企業(yè)原出資人在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)布增資掛牌公告，公開(kāi)征集并擇優(yōu)選擇投資者。
第四條 原出資人增資掛牌應(yīng)填寫(xiě)《增資掛牌申請(qǐng)書(shū)》，并應(yīng)提交以下材料：
1、原出資人及標(biāo)的企業(yè)主體資格證明文件；
2、增資方案；
3、原出資人、標(biāo)的企業(yè)的內(nèi)部決策及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件；
4、標(biāo)的企業(yè)的評(píng)估報(bào)告及核準(zhǔn)或備案情況，審計(jì)報(bào)告及近期財(cái)務(wù)報(bào)表；
5、投資者應(yīng)滿(mǎn)足的條件；
6、其他需要遞交的材料。
原出資人對(duì)《增資掛牌申請(qǐng)書(shū)》的填報(bào)內(nèi)容及所提交材料的真實(shí)性、完整性及有效性負(fù)責(zé)。
第五條 標(biāo)的企業(yè)原出資人為多個(gè)的，增資掛牌可委托一個(gè)出資人辦理，也可以由標(biāo)的企業(yè)作為申請(qǐng)?jiān)鲑Y掛牌的受托人。
第六條 中心收到增資掛牌交易申請(qǐng)后，于2個(gè)工作日內(nèi)作出受理與否的意見(jiàn)。中心同意受理的，與原出資人簽訂《增資進(jìn)場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》。
第七條 中心在完成材料審核后，將增資掛牌公告信息在中心網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布。增資掛牌公告內(nèi)容由原出資人與中心商定。
第八條 增資掛牌公告信息應(yīng)包含以下內(nèi)容：
（1）標(biāo)的企業(yè)基本情況；
（2）增資方案基本內(nèi)容；
（3）增資行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；
（4）標(biāo)的企業(yè)審計(jì)、評(píng)估結(jié)果及核準(zhǔn)或者備案情況；
（5）投資方應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件；
（6）管理層擬參與增資情況；
（7）其它需披露的事項(xiàng)。
第九條 增資掛牌公告期限由原出資人和中心協(xié)商確定，不少于20個(gè)工作日，一般不超過(guò)40個(gè)工作日。
第十條 在增資掛牌公告期間沒(méi)有征集到意向投資方的，中心根據(jù)原出資人的申請(qǐng)，予以撤牌或延長(zhǎng)掛牌，延長(zhǎng)掛牌時(shí)間一般不少于5個(gè)工作日。
第十一條 增資掛牌公告期間標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)發(fā)生重大變化或發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)造成重大影響的情況，原出資人應(yīng)及時(shí)通知中心中止交易。
原出資人補(bǔ)充披露相關(guān)內(nèi)容后恢復(fù)交易，按原信息發(fā)布渠道予以公告，掛牌公告期重新計(jì)算。
第十二條 增資掛牌公告期間未征集到意向投資方，原出資人需變更掛牌條件的，應(yīng)當(dāng)向中心提出申請(qǐng)，經(jīng)中心審核同意的，可以再次掛牌。
第十三條 意向投資方擬參與標(biāo)的企業(yè)增資的，應(yīng)填寫(xiě)《投資意向申請(qǐng)書(shū)》，并提交如下書(shū)面材料：
1、意向投資方的主體資格證明文件；
2、近期財(cái)務(wù)報(bào)表、支付能力證明；
3、意向投資方滿(mǎn)足投資者條件的證明材料；
4、需要提供的其他資料。
意向投資方對(duì)《投資意向申請(qǐng)書(shū)》的填寫(xiě)內(nèi)容及所提交的材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第十四條 意向投資方申請(qǐng)參與增資的，應(yīng)與中心簽訂《增資進(jìn)場(chǎng)交易協(xié)議書(shū)》，并在增資掛牌公告期滿(mǎn)2個(gè)工作日前交納保證金，保證金一般按增資額3%的比例向中心交納。
第十五條 增資掛牌公告期滿(mǎn)后，中心按照增資掛牌公告發(fā)布的投資者條件，對(duì)意向投資方材料進(jìn)行審核并辦理登記。
第十六條 增資掛牌公告期滿(mǎn)3個(gè)工作日內(nèi)，中心將增資掛牌公告結(jié)果通知原出資人。
第十七條 經(jīng)公開(kāi)征集，有2家以上意向投資方的，由中心采取拍賣(mài)、招投標(biāo)或競(jìng)價(jià)等方式擇優(yōu)選擇投資方。
第十八條 確定投資方后，原出資人與投資方在中心組織下簽訂《增資協(xié)議書(shū)》，并按《增資協(xié)議書(shū)》約定將增資款匯入中心結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)。
第十九條 增資交易費(fèi)用按照魯發(fā)改成本[2019]1049號(hào)文件規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 中心審查完畢后報(bào)省中心審核，由省中心向原出資人和投資方出具增量產(chǎn)權(quán)交易憑證，中心出具《成交確認(rèn)書(shū)》。
第二十一條 原出資人憑《增量產(chǎn)權(quán)交易憑證》、《增資協(xié)議書(shū)》等文件到國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理增資批準(zhǔn)手續(xù)。增資獲批準(zhǔn)后2個(gè)工作日內(nèi)，中心根據(jù)原出資人和投資方通知將增資款劃轉(zhuǎn)至標(biāo)的企業(yè)的驗(yàn)資賬戶(hù)。
第二十二條 本業(yè)務(wù)流程未規(guī)定的事項(xiàng)，適用《山東省企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》的規(guī)定。
第二十三條 本業(yè)務(wù)流程由濟(jì)南產(chǎn)權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋。
